Статьи

Для обороны бизнеса привлекаются войны права с особым статусом – адвокаты, которые обладают арсеналом средств для проведения корпоративного расследования – форензика. Адвокатура с осторожностью относится к расследованиям корпоративного мошенничества. Сейчас такая деятельность – исключение, а не общее правило.

Что такое «форензик», и кому он необходим?

Форензик – деятельность по предупреждению и выявлению фактов корпоративного мошенничества, коррупционных схем и иных неправомерных действий работников компании. Форензик – явление многоплановое, такого рода услуги оказывают не только профессиональные юристы, но и бывшие работники спецслужб и IT-специалисты, экономисты и финансисты, психологи и социологи. В России пока форензик не получил широкого распространения, а наблюдаются лишь его частные проявления в отдельных направлениях, например, поиск выведенных активов, «пробив подозреваемых» или анализ деятельности топ-менеджеров и работников на предмет уголовной составляющей.

Бизнес-адвокатура обладает организационной, интеллектуальной и юридически пригодной базой для развития форензика на российском правовом пространстве. Адвокаты имеют необходимый объем полномочий для проведения поисковой, аналитической и юридической работы в целях выявления, предупреждения и правового оформления фактов «воровства из кармана собственника".

Правовая основа и инструменты адвокатского расследования

Инструменты для проведения адвокатского расследования корпоративного состояния компании легитимированы в Федеральном законе от 31 мая 2002 г. № 63-ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в РФ», а также методических рекомендациях ФПА РФ. Адвокатская внесудебная помощь включает широкий спектр возможных действий – от анализа документов и дачи устных консультаций по отдельным вопросам до проведения комплексной проверки компании.

При этом закон № 63-ФЗ предусматривает ряд доказательственных атрибутов, которые позволяют полно и объективно установить случаи корпоративного мошенничества. Адвокатский опрос, адвокатский запрос и привлечение узкопрофильных специалистов (ст. 6 закона № 63-ФЗ) – эффективные полномочия адвоката, а гарантийные правовые атрибуты в виде адвокатской тайны (ст. 8 закона № 63-ФЗ) и уголовно-процессуальных привилегий (УПК) – необходимое подспорье для сохранности собранной информации.

В совокупности эти механизмы дают возможность для осуществления активной внесудебной помощи доверителю, в том числе путем проведения корпоративного расследования. В ходе расследования фактов внутрикорпоративных неправомерных действий адвокаты реализуют комплекс мер по защите бизнеса доверителя, в частности:
• «пробив подозреваемых»;
• информационная аналитика;
• опросы работников;
• запросы и обращения в государственные органы и организации;
• привлечение узкопрофильных специалистов для дачи разъяснений и подготовки заключений.

В результате адвокатского расследования формируется пакет сведений, позволяющих пролить свет на обстоятельства неправомерного поведения топ-менеджеров и работников – нередко криминального характера.

Участие адвоката в расследованиях такого рода необходимо, поскольку имеют ряд преимуществ:
• легальность (адвокаты уполномочены законом на сбор доказательств), что позволяет их использовать в дальнейших процедурах уголовного преследования виновных лиц
• беспристрастность (отсутствуют межличностные симпатии и антипатии по отношению к исследуемому вопросу)
• этичность (действия адвокатов в силу закона должны соответствовать стандарту адвокатской этики).
• защита данных адвокатской тайной, они не могут быть изъяты у адвоката.

Как поступить с собранной информацией? 

Увольнение неблагонадежного работника, привлечение к гражданско-правовой или материальной ответственности либо инициирование уголовного преследования – с учетом интересов доверителей и требований законодательства. На этой стадии помощь адвоката пригодится – сопровождение в суде или в ходе процессуальной проверки сообщения о преступлении, участие в переговорных или примирительных процедурах или обращение в специализированные органы по защите прав предпринимателей.

Таким образом, отдельные форензик-инструменты используются адвокатами ежедневно, однако без консолидации в отдельное направление юридической помощи – расследование корпоративного мошенничества. В то же время потребность бизнеса налицо – проведение профессионального, независимого и объективного расследования позволит не только защитить компанию, но и сэкономить время и деньги предпринимателя.